Основные принципы комплаенс-контроля

]

Целью управления правовым риском является снижение вероятности возникновения у организации убытков вследствие несоблюдения ей норм применимого законодательства, положений международного права, нарушения положений учредительных документов либо внутренних нормативных правовых актов, правил и обычаев делового оборота, принципов профессиональной этики и банковской тайны, неисполнения заключённых соглашений, допускаемых правовых ошибок при осуществлении деятельности, а также аналогичных нарушений со стороны контрагентов либо клиентов организации.

Управление правовым риском осуществляется в целях:

? выявления, измерения и определения приемлемого уровня риска, проведения постоянного мониторинга за уровнем правового риска;

? принятия мер по поддержанию правового риска на уровне, не угрожающем финансовой устойчивости организации и интересам её клиентов/контрагентов;

? соблюдения всеми сотрудниками внутренних нормативных правовых актов и норм применимого права;

? исключения вовлечения организации и участия её сотрудников в осуществлении противоправной деятельности, в том числе легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путём, и финансирования терроризма.

Основными задачами по управлению правовым риском являются:

? своевременное выявление факторов правового риска;

? получение оперативных и объективных сведений о состоянии и размере правового риска;

? анализ и оценка правового риска, возникающего в процессе деятельности организации;

? принятие мер по поддержанию приемлемого уровня правового риска, включающих в том числе контроль и/или минимизацию правового риска;

? установление взаимосвязей между отдельными видами рисков с целью оценки воздействия мероприятий, планируемых для ограничения одного вида риска, на рост или уменьшение уровня других рисков;

? разграничение правового риска и иных рисков с целью принятия адекватных мер для его устранения.