Основные принципы комплаенс-контроля

26

Вероятностная мера, являющаяся количественной оценочной характеристикой потенциальной возможности наступления события, связанного с неисполнением или ненадлежащим исполнением обязанным перед организацией лицом своих обязательства на заданном временном промежутке, которая определяется расчётным путём на основе соответствующих моделей оценки.

27

Интегральный показатель результатов оценки финансового состояния контрагента, рассчитываемый, исходя из количественной оценки факторов, определяющих величину кредитного риска.

28

Факторы, указывающие на невозможность принятия организацией на себя кредитного риска по операции с рассматриваемым контрагентом.

29

Операция, одной из сторон которой является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном порядке сведения об их участии в террористической деятельности, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица.

30

Продукты, содержащие табак (обработанные листья растения Nicotiana tabacum), предназначенные для курения, жевания, нюханья, сосания.

31

Напитки, содержащие этиловый спирт.

32

Греч. ?????????? – приводящий в оцепенение, греч. ???????? – ступор – вещества синтетического или естественного происхождения, препараты, растения, включённые в официальные государственные либо международные перечни (см.

Единую конвенцию о наркотических средствах 1961 года), признаваемые Всемирной организацией здравоохранения (англ. World Health Organization, WHO) как химические агенты, вызывающие ступор, кому или нечувствительность к боли.

33

Греч. ???????? – поворотный, изменяющий – в самом широком смысле обозначает то же, что и термин «психоактивные вещества», под которым понимаются как психофармакологические средства, используемые в психиатрии, так и наркотические вещества.

34

Лат. praecursor – предшественник – вещество, участвующее в реакции, приводящей к образованию целевого вещества. В контексте настоящей книги – предшественник наркотических средств и психотропных веществ.

35

Казино (игорный дом) с игровыми столами (которые могут иметь одно или более игровое поле) либо интернет-казино, залы игровых автоматов, букмекерские конторы, тотализаторы и пр.