Основные принципы комплаенс-контроля

92

Требование организации к её клиентам и контрагентам, иным лицам, а также требования клиентов и контрагентов организации, иных лиц, обращённые к суду первой инстанции, о защите нарушенного или оспариваемого права или охраняемого законом интереса в установленном законом порядке на основании фактов, с которыми связано неправомерное действие/бездействие.

93

Официально оформленное и направляемое организацией требование к клиентам и контрагентам, органам государственной власти и управления, связанное с нарушением норм применимого права, правовых норм стран размещения и привлечения средств, применимых к деятельности организации, либо условий заключённых договоров и соглашений.

94

Официально оформленное и полученное организацией требование со стороны её клиентов и контрагентов, органов государственной власти и управления, связанное с нарушением ей норм применимого права, правовых норм стран размещения и привлечения средств, применимых к деятельности организации, либо условий заключённых договоров и соглашений.

95

Подтверждённое событие, установленное служебным расследованием, проводимым силами организации, а также установленное по официальной информации, полученной от правоохранительных органов, из средств массовой информации либо из иных источников, доступных организации на законных основаниях.

96

Под системой внутреннего контроля следует понимать процесс, целью которого является осуществление последующего контроля для целей получения и анализа информации относительно эффективности и рациональности деятельности организации, достоверности её внутренней и внешней отчётности, а также соблюдения ей и её сотрудниками норм применимого права, норм международного права (если применимо), а также внутренних нормативных актов.

97

Комплаенс (от англ. compliance) – соответствие деятельности организации и её сотрудников требованиям внутренних нормативно-правовых актов, применимому законодательству, обязательствам, принятым организацией на себя, а также best practice.

98

Комплаенс-система является частью системы внутреннего контроля наравне с внутренним аудитом.