Основные принципы комплаенс-контроля

:

? Рейтинг журнала Foreign Policy (также известен как «Рейтинг недееспособности государств» (Fragile States Index)) – индекс, целью которого является выявление государственных (политических) режимов, неспособных контролировать демографическую, политическую и экономическую ситуацию в стране, а также неспособных контролировать целостность государства.

? Рейтинг The Economist Intelligence Unit (EIU) – аналитическое подразделение, входящее в Economist Group (The Economist Newspaper Limited), подготавливающее ежемесячные страновые отчёты, экономические страновые прогнозы, отчёты по страновым рискам, отчёты по секторам экономики и пр.

В основе данной оценочной модели для анализа берётся страновой разрез 100 государств с использованием в алгоритме отчёта четырёх составляющих: политический риск (22 % в общей оценке – 11 оценочных триггеров), риск экономической политики (28 % – 27 оценочных триггеров), экономико-структурный риск (27 % – 28 оценочных триггеров) и риск ликвидности (23 % – 10 оценочных триггеров). Полученный результат размещается в оценочной шкале в интервале от значения 0 (самый низкий риск) до значения 100 (самый высокий риск), порой конвертируемый в буквенную шкалу: от А до Е.

? Рейтинг Euromoney (ежемесячный журнал, основанный в 1969 г.), использующий для установления уровня странового риска 9 оценочных категорий: экономические данные (25 %), политический риск (производится на основе экспертных заключений по шкале от 0 (высокий риск) до 10 (низкий риск) – 25 %), долговые показатели (10 %), невыплачиваемые или реструктурированные во времени долги (10 %), кредитный рейтинг (10 %), доступ к банковским финансам (5 %), доступ к краткосрочным финансам (5 %), доступ к рынкам капитала (5 %), дисконт по форфейтингу (5 %).

Получаемое значение риска варьируется от 0 (наибольший риск) до 100 (наименьший) либо в буквенном значении от ААА до N/R.

60

Экономические данные по стране, политический риск, плотность населения и наличие противоборствующих этнических групп, уровень эмиграции и иммиграции, уровень экономического неравенства, криминализация государства, раздробленность в силовых структурах и элите, рост реваншистских настроений и пр.

61

В процессе управления страновыми рисками осуществляется горизонтальное взаимодействие между подразделениями организации в рамках их компетенции.

62

Относится к категории комплаенс-риска.